金融商品の販売等に係る勧誘方針

T&Dアセットマネジメント株式会社は、金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第10条に基づき、投資一任契約、投資顧問契約および投資信託に係る勧誘方針を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて勧誘を行います。

1. 勧誘の基本方針について

  1. 当社は、お客さまの投資経験、投資目的、資産の状況等を十分把握したうえ、お客さまの意向と実情に適合した投資一任契約、投資顧問契約および投資信託の勧誘に努めます。
  2. 当社は、投資一任契約、投資顧問契約および投資信託の勧誘にあたっては、お客さまの知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。

2. 勧誘の方法および時間帯について

  1. 当社は、勧誘に当たって常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、お客さま本位の勧誘に努め、法令・諸規則等を遵守し、お客さま本位の投資勧誘に徹します。
  2. 当社は、電話や訪問による勧誘は、お客さまのご事情を勘案し、適切な時間帯に行います。

3. 適正な勧誘の確保について

  1. 当社は、「金融商品取引法」、「投資信託及び投資法人に関する法律」及び関係法令・諸規則等を遵守し、適正な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
  2. 当社は、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行い、適正な勧誘活動の確保に努めます。

お客さまへの勧誘に関してお気づきの点がありましたら、法務・コンプライアンス部
電話: 03-6722-4911
までご連絡ください。

 

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