T&Dアセットマネジメント(T&D保険グループ)

個人情報保護方針

当社は、お客さまに最高の安心と最大の満足をお届けすることを目指し、全力をあげて取り組んでおります。その中で、個人情報を適切に取り扱うことが重要であると考え、「個人情報保護方針」を以下のとおり定めております。

ここに、個人情報保護に関する法令およびその他の規範を遵守するとともに、本方針を社内に周知徹底させて実行し、継続的に改善・維持することを宣言いたします。

1. 情報の収集・利用目的

お客さまとのお取り引きを安全確実に進め、より良い商品・サービスを提供するため、お客さまに関する必要最小限の個人情報を収集させていただきます。お客さまからお預かりした個人情報(当社が既に取得し管理しているものも含みます。)は、金融商品取引業およびこれに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含みます。)において、以下の目的のために利用いたします。

  1. お客さまとの投資助言契約または投資一任契約に関する事務を行うため
  2. 投資信託の設定および取扱い等に係る契約に伴う事務を行うため
  3. 当社が発行する有価証券の勧誘・販売またはサービスの案内を行うため
  4. 投資助言サービスの提供を行うため
  5. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  6. 取引口座の開設等、有価証券またはサービスの申込みの受付のため
  7. お客さまご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため
  8. お客さまに対し、取引結果、運用結果、残高等の報告を行うため
  9. 市場調査ならびにデータ分析やアンケートの実施等による、金融商品やサービスの研究や開発のため
  10. 一般事務受託者として、投資法人から投資主にかかる個人情報の管理事務の全部または一部を委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  11. その他、必要な連絡を取るなどお客さまへの対応を適切かつ円滑に履行するため

2. 収集する情報の種類

お客さまの住所・氏名・生年月日・性別・職業など、上記利用目的の達成に必要な範囲で個人情報を収集いたします。

3. 情報の収集方法

法令に従い、申込書・契約書や取引書類、インターネット・はがきなどを利用し、適正な方法により収集いたします。

4. 情報の利用・提供

お客さまの個人情報を、上記1.の利用目的の範囲内で利用いたします。
ただし、法令にもとづく場合には、このかぎりではありません。
次の場合を除いて、お客さまの個人情報を第三者に提供することはありません。

  1. お客さまが同意されている場合
  2. 利用目的の達成に必要な範囲内において、業務委託先に提供する場合
  3. お客さままたは公共の利益のために必要であると考えられる場合
  4. 法令により必要とされる場合

5. 情報の管理方法

お客さまの個人情報は、正確かつ最新の内容に保つよう努めます。また、お客さまの個人情報の紛失・漏えい・改ざん・破壊の防止などの安全管理のために必要かつ適切な措置を講じます。

6. お客さまからの開示、訂正、利用停止などのご請求

お客さまから、ご自身に関する個人情報について、開示・訂正・利用停止などのお申出がありました場合は、請求者がご本人であることを確認させていただいたうえで、特別の理由がない限り、速やかに所定の手続きをさせていただいた後、その内容を回答いたします。

7. お問合せ窓口

お客さまの個人情報に関する苦情およびお問合せ窓口を設けています。
個人情報の開示、訂正、利用停止などのご請求、その他の個人情報に関するお問合せは、下記までご連絡いただきますようお願いいたします。

T&Dアセットマネジメント株式会社 苦情およびお問合せ窓口

電話番号
03-6722-4911
受付時間
平日9:00~17:00 ※年末年始(12月31日~1月3日)を除く

また、当社が加入する認定個人情報保護団体の名称およびその苦情・相談窓口は下記の通りであります。

一般社団法人 日本投資顧問業協会

苦情・相談窓口
苦情相談室(個人情報担当)
電話番号
03-3663-0505

一般社団法人 投資信託協会

苦情・相談窓口
投資者相談室
電話番号
03-5614-8440

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